開放近用學術文獻館藏
http://www.lins.fju.edu.tw/mao/works/oa2005.htm

毛慶禎

輔仁大學圖書資訊學系副教授

於淡江大學圖書館

2005/3/25

大綱

前言 – 開放近用、學術文獻、網路館藏

發展 - 學刊價格、學者、出版社、圖書館界的態度、政府的關切、檔案格式、科技發展

工具 – 營運計畫、授權契約、典藏軟體

館藏 - 開放近用典藏所、 開放近用學刊、無授權文獻、檢索機制

1.1 前言 - 開放近用

譯自：Open Access

Access：接近使用

大法官解釋文釋字第364號

人民平等接近使用傳播媒體

中國大陸：開放存取

1.1a 前言 - 開放近用：性質

性質：社會運動

矯正智慧財產權向資本主義傾斜

不涉入法律改革

訴求：政治、商業、道德等

遊說著作所有權人

基於理念及利益釋放資訊本身的自由性

促進全球發展

1.1b 前言 - 開放近用：特性

標的：資訊

對象：所有權人

前提

法律規定

著作所有權人授權

特性

免費使用

著作權人事先同意

閱讀/下載/複製

共享/儲存/印製

檢索/連結/爬梳

1.1c 前言 - 開放近用：類別

類別

公有資訊

政府資訊

學術資訊

借閱資訊

不介入私領域

1.2 前言 - 學術資訊

學者專家的研究報告

以過去的研究成果為基礎

作者

接受公部門的贊助

領取學術單位的薪酬

理念

不以個別學術成果謀利

在乎其成果的散布性

1.2a 前言 - 學術文獻

專業領域裡的研究文獻

300多年來：

同儕評閱的學刊論文及其印前出版品為主

作者不期望版稅或其他任何直接的報酬

1.3 前言 - 網路館藏

相對於書庫裡的實體館藏

圖書館界：稱數位(電子)館藏為虛擬館藏

不應再稱「虛擬館藏」

取得開放近用的文獻數位原文

列印後擺放在書架上就是實體館藏

數位館藏得需透過網路取得

自建自有/館外

收費近用/開放近用

網路基礎建設已達到相當程度之地區

2. 發展

開放近用運動符合圖書館存在的本質

不合理的調漲學刊價格

出版社掌握學術論文的方向

圖書館及學界的反省

2.1 發展 - 學刊價格

學術期刊漲價幅度＞圖書館預算成長幅度

1986年以來

學術期刊收費平均漲幅：8.5%

1986年至2004年

大型學術圖書館學刊訂費上漲260%

採購學刊數量只增加14%

事實：圖書館沒有足夠的學刊

圖書館使用量亦逐漸下降

2.2 發展 - 學者

學術期刊的作者兼讀者

作者：需近用最大量讀者以散布其研究發現

讀者：需近用最大量的相關文獻

以收費為基礎的經營模式無法達到效果

受升等、長聘等壓力不敢在授權上表達意見

期刊獨立宣言

反對出版社以高價阻礙近用學術期刊

2001年40名機器學習期刊編輯集體辭職

Journal of Machine Learning Research：提供免費全文

2.3 發展 - 出版社1/3

經濟、市場、科技的變化衝擊共生結構

學術出版社：聚集與散布研究成果的地方

學術機構圖書館：管理及保存

華盛頓原則

2004年3月16日資訊自由日

48個科學、技術與醫學領域的非營利出版社

宣示對免費近用科學文獻的主張

鼓勵其他出版社跟進

10個圖書館學會及組織立即聲明贊許

2.3 發展 - 出版社2/3

史丹福大學的高線出版社

將傳統的印本期刊轉換為網路期刊

1995年以來有100多個學會與出版社參與

數百萬美元：網路技術、資訊呈現、 散布、管理

為科學家建立有效的網路服務機制

啟動數個網路出版的實驗

統計

NLM PubMed：4,500多種學刊含1,500多萬篇論文

高線出版社占847種學刊含841,586篇免費全文

2.3 發展 - 出版社3/3

為小型學術期刊出版社帶來希望

大型出版社為擴大市場以搭售的方式聯賣

小型出版社無足夠的期刊搭配

壓縮學術圖書館選擇空間

Elsevier SDOS 壟斷性最強

1,400餘種電子期刊的搭售

2.4 發展 - 圖書館界的態度1/2

應提供公平、自由、適時及便利的資源

集體議價模式

1998年交大推全國學術電子資訊資源共享聯盟

2001年逢甲主持成立臺灣電子書聯盟

IFLA：自由獲取信息是圖書館的職責

ALA：改革學術傳播的原則及策略

贊同開放近用是解決的策略之一

2.4 發展 - 圖書館界的態度2/2

美國多個圖書館組織共同聲明要求WIPO

2005年底發展會議應將開放近用列入議程

首要目標

健全成長中的公共領域是創意、研究及學術溫床

兩項建議

政府授權的出版品應該列入公共領域作品

政府資助出版的作品應在合理時間內免費公開

2.5 發展 - 政府的關切1/2

公款研究得到的成果理應開放

近用至公款贊助研究資料宣言

2004年OECD發表

已有三十多個國家簽署

美國國家衛生研究院改變補助策略

2005年5月2日起受補助者必須呈繳

建議儘量縮短結案報告閉鎖期至12個月內

2.5 發展 - 政府的關切2/2

挪威：三所研究型大學已有或規畫典藏所

印度：有若干出版社採取開放近用模式

澳洲：

於2003年投入1,200萬澳元(3億新台幣)

讓15所研究型大學、國立圖書館建立典藏所

建立全國性的典藏所

荷蘭：贊助數位學術典藏所

加拿大：以聯盟方式成立的典藏所

英國：31個電子典藏所收錄64341篇論文

2.6 發展 - 檔案格式1/3

典藏所接受者各不相同

臺灣學位論文提交系統

依循廠商建議

接受專屬檔案格式

再轉為半開放的格式

加州大學eScholarship：

PDF

英國格拉斯哥大學ePrints Service：

HTML

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XML TEI

2.6 發展 - 檔案格式2/3

後設資料類型、結構及深度

基本：支援開放典藏促進會後設資料擷取協定

提供較充裕深入的後設資料

更好的檢索能力

副作用：增加模糊的機會及使用的難度

應限制典藏的檔案格式但不可太過

典藏所應有能力自行轉換

2.6 發展 - 檔案格式3/3

主管機關應採用的策略

體認保存多種檔案格式的風險

使用開放、標準的檔案格式

探討使用XML格式描述資料及後設資料的可能性

建立檔案格式資料中心

規畫轉移罕見及廢弛的檔案格式

在電子典藏所軟體裡增加辨識檔案格式的功能

2.7 發展 - 科技發展1/3

網際網路環境下近用成本才能夠趨近於零

開放近用的技術層面

有相當的基礎建設

以自由軟體開發的應用軟體已成熟

有共識的後設資料擷取協定

開放近用學術論文的發展：分散電子典藏所

開放近用出版

自我典藏

需要集中的服務及介面

2.7 發展 - 科技發展2/3

有三種模式支持近用後設資料

集中式：後設資料及資料本身存放於集中的機構

分散式：仍在原來位置檢索時即時取回後設資料

擷取式：現正流行

後設資料擷取至資料庫專供檢索

資源本身仍留在原來的資料提供者

2.7 發展 - 科技發展3/3

伊利諾大學香檳分校

以都柏林核心集為基礎

對博物館與圖書館服務研究院資助建置類似聯合目錄

以開放典藏促進會後設資料擷取協定跨平臺查詢

可分辨書目、影像層級的資訊及田野筆記影像

實際的「屬性」還難以處理

去除臺灣數位典藏單位的疑慮

原憂心聯合目錄資料外流

聯合目錄的網站系統查詢資料時不複製任何資料

由資料提供者(典藏單位)決定欄位、影像格式

3 工具

營運計畫

授權契約

典藏軟體

3.1 營運計畫1/2

支持與主張開放近用的贊助單位的協助

英國衛爾康信託

世界最大的醫學研究贊助團體

2003年：科學出版體系未發揮功效(220億英磅)

網際網路管道佳被嚴酷的限制約束

收費近用學刊仍是圖書館及個人的沉重負擔

2004年：採開放近用模式可節省三成以上費用

3.1 營運計畫2/2

布達佩斯開放近用提案

為出版社提出兩份營運計畫

英國的電子出版組織EPrints.org

研發採用自由軟體授權模式的電子出版軟體

免費提供各界使用

協助研究者自我典藏其作品

協助出版社及學術主管建立機構典所

3.2 授權契約

已經拿到教授或長聘的學者無後顧之憂

可以更積極地參與

由學界掌握學術出版品

創意共享授權

著作所有權人可自創

學者可逐條與出版社協商

美國學術及專業學會出版社提供授權樣本

沒必要將學術文獻的著作權全部授權出去

人格權和財產權均可與出版社協議

3.3 典藏軟體1/2

三種類型

自由軟體：任何人可自由使用(市佔率最高)

專屬軟體或稱為商業軟體：需價購

自行開發軟體：通常由大學自行開發

支援開放典藏促進會後設資料擷取協定

英國南安普敦大學Dspace最著名

為Eprints及美國麻省理工學院發展

接受多種異質資料格式

採用固定的辨識系統

3.3 典藏軟體2/2

歐洲粒子物理研究中心CDSware

採用MARC21為底層的書目標準

維吉尼亞大學及康乃爾大學聯合發展的Fedora

XML及網頁服務等網頁基礎

建構分散式數位圖書館的架構

專屬軟體：Ebrary

自行開發軟體

Max Planck Gesellschaft發展的MPG eDoc

德國司徒加大學發展的OPUS

德國埃森大學MyCoRe

4. 網路館藏1/2

2001年布達佩斯開放近用促進會

界定開放近用學術文獻：

開放近用自我典藏(BOAI-1)

開放近用學刊(BOAI-2)

開放近用自我典藏

沒有同儕評閱的功能

作者可以典藏其印前出版不須任何人的同意

絕大多數的學刊同意作者可典藏其印後出版

典藏所支援開放典藏促進會後設資料擷取協定

4. 網路館藏2/2

開放近用學刊

登載經過同儕評閱的論文

主要費用為同儕評閱、編輯排版、伺服器空間

運作方式與無線電視廣播雷同

散布者付費

有接收設備者免費使用

可簽約、減收、不收出版費

4.1 開放近用典藏所1/6

以長期典藏為目標

2005年3月：

全球有394個

分散在40個國家

美國：116個居首

英國：51個居次

中國：4個(含香港)

台灣：1個

4.1 開放近用典藏所2/6

以型態區分

機構或部門：168

電子學位論文典藏：54

跨機構典藏所：51

展示用、39

電子學刊：36

資料庫：8

其他：38

以安裝軟體區分

GNU Eprints(2版)：145

GNU Eprints(1版)：16

Dspace：66

ARNO：2

CDSWare：3

Fedora：1

其他軟體：161

4.1 開放近用典藏所3/6

費用不高易維持

上傳文件由個別作者自行處理

建置時需要技術員

維護及營運

少許的技術員時間

若干伺服器空間

頻寬

4.1 開放近用典藏所4/6

機構/部門典藏所

以該機構/部門本身的研究成果為限

數個機構組成聯盟共同經營

集中化典藏所

區域或國家典藏所

或學科典藏所

典藏所蒐集及儲存的資料物件各異

祗處理電子出版品

擴充至其他範圍

4.1 開放近用典藏所5/6

可擴充的領域：

印前論文

印後論文

所有草稿及工作文件

研究成果的附屬資料

未出版的數位物件

開放近用學刊論文

4.1 開放近用典藏所6/6

沒有同儕評閱的機制

預設所有內容都採用開放近用授權

可讓作者決定其近用的層次

印前典藏時作者可以自行決定授權方式

正式出版後作者仍擁有著作權

部份學刊採用Ingelfinger Rule拒收已公開的印前出版品

未轉換成開放近用模式的學刊仍可同意寄存

支援支援開放典藏促進會後設資料擷取協定

增加互通性

使用者不必知道學刊論文的實際典藏位置

4.2 開放近用學刊1/3

同儕評閱是學術期刊的要件之一

開放近用學刊遵守之

出版社營利與否皆有

散布內容者支付製作費用

可向登載的學刊收取出版費

錯誤的觀念：作者付費

處理費常由作者的雇主或贊助者支付或免除

4.2 開放近用學刊2/3

瑞典盧得大學圖書館建立開放近用學刊目錄

布達佩斯開放近用提案贊助

有1484種開放近用學刊

70213篇論文

其中有378種學刊可以被檢索至論文的層次

目錄不典藏學刊內容

資料庫亦為開放近用可自由下載

4.2 開放近用學刊3/3

英國的生物醫學中心

出版100多種生物學及醫學領域學刊

全部採用開放近用經營模式

平均每篇論文需支付450英磅

5128個團體會員來自40個國家

支付1055英磅至5275英磅不等的年費

英國的聯合資訊系統委員會亦加入

所有高等教育機構人員投稿不必再付費

5. 結論與建議1/3

前提：不犧牲傳統收費近用學刊

消除使用者及圖書館近用學術期刊障礙

價格及授權

四種障礙必然存在

過濾及檢查障礙

語言障礙

近用障礙

連線障礙

5. 結論與建議2/3

主管機關(教育部高教司)應：

鼓勵研究型及非研究型機構建立電子典藏

有計畫地說服研究者自我典藏其研究成果

贊助研究單位(國科會)應：

要求受委託計畫成果的開放近用典藏列入合約

建立開放近用典藏所

協助民間學者有機構典藏的空間

5. 結論與建議3/3

圖書館界可協助清除障礙：

國家圖書館建立集中典藏所提供自我典藏

建立機構典藏所

建立開放近用學刊的出版機制

開辦開放近用學術資源利用講座

在不影響成本效益的前提下適時停訂收費學刊

向贊助研究的單位提示開放近用的概念

向機構的研究人員及行政主管揭示開放近用議題

報告完畢，敬請指教！

毛慶禎

輔仁大學圖書資訊學系

http://www.lins.fju.edu.tw/mao/index.htm

mao@lins.fju.edu.tw

開放近用學術文獻館藏

CJR

2004-12-28T15:28:55